背后的原因,庞大的投资帝国

2020-06-29 19:59    来源:互联网    编辑:小狐    浏览量:564

6月20日,芯智讯发布了细思极恐!一堆“安创”系投资公司与Arm没一毛钱关系?一文,分析了Arm携手厚朴投资罢免Arm中国董事长吴雄昂(Allen Wu)背后的原因,同时独家揭秘了吴雄昂背后的“投资帝

6月20日,芯智讯发布了细思极恐!一堆“安创”系投资公司与Arm没一毛钱关系?一文,分析了Arm携手厚朴投资罢免Arm中国董事长吴雄昂(Allen Wu)背后的原因,同时独家揭秘了吴雄昂背后的“投资帝国”

而在该文章发布之后,芯智讯接到了多位来自知名半导体企业、投资机构的相关负责人的电话,有支持我们的、也有提醒我们小心的。

比如,某海外知名半导体厂商负责人向芯智讯表示,“Allen Wu的一些私人投资基金一些内人都知道,大家都心照不宣,你们的这个报道确实是捅破了这层窗户纸。这个事情在我们这个职业经理人圈里影响不太好。”

另一位知名半导体厂商负责表示:“不少业内半导体企业的职业经理人同时也有自己的私人投资基金,但是绝大多数都还是以公司利益为主要导向,并且自己也不会站到前台。而且私人的投资基金也会尽量避免与公司股东利益发生冲突,同时避免与公司的客户产生关联交易。”

某知名投资机构相关负责人则告诫芯智讯:“你们的这篇报道可能会给很多人增添不小的麻烦。”

同时我们也收到了一些业内人士的新的爆料,对方表示,OPEN AI LAB也是吴雄昂的私人投资基金主导的。

另外,近日英国《金融时报》也发布了一篇题为《Inside the battle for Arm China》的报道文章。文章称,“对于那些想从Arm购买高端IP的中国客户,Allen Wu了一个优惠:如果他们也投资于他的个人基金(Alphatecture)可以享受折扣。”

随后我们也采访了一些业内人士对于相关信息进行了一些确认。下面我们就一一展开来说。

OPEN AI LAB到底是谁的?

在此前的细思极恐!一堆“安创”系投资公司与Arm没一毛钱关系?一文当中,我们详细分析了吴雄昂通过ACORN Spring控股的蔻森信息在中国直接投资成立的6家投资公司当中的有“安创”之名的5家公司,此外还有蔻森信息持股99%的深圳安创科技投资有限公司直接控股或直接参股的19家公司当中以“安创”命名的11家公司。然而,我们还是遗漏了一家也与“安创”直接相关的公司—开放智能机器(上海)有限公司。

早在2016年12月,Arm生态加速器—安创空间、全志科技、地平线机器人于在北京发起成立了OPEN AI LAB(开放智能实验室)在成立大会上,时任Arm全球执行副兼大中华区的吴雄昂也代表Arm出席了这次会议。

背后的原因,庞大的投资帝国(图1)

从上面的照片上的LOGO顺序,大家都会认为,这个OPEN AI LAB应该是由Arm中国、安创加速器主导,全志科技和地平线机器人参与的一个组织。

资料显示,OPEN AI LAB依托的是开放智能机器(上海)有限公司。根据官网资料显示,OPEN AI LAB致力于推动从芯片算力、算法、到细分行业应用产业链的深度协作,加速人工智能产业化部署和场景的边界拓展,赋能有场景和数据的细分行业快速实现+AI。为AIoT产业链上下游合作伙伴端、边、云的一体化AI开放基础软硬件平台、算力操作及应用级解决方案。

从工商注册信息来看,开放智能机器上海有限公司以下简称“OPEN AI LAB”实际成立于2017年5月,注册资金约865.39万元,法人代表为徐海兵。旗下有一家全资控股子公司—开放智能技术南京有限公司,注册资金为1000万元。

背后的原因,庞大的投资帝国(图2)

从股权结构来看,开放智能机器(上海)有限公司的前五大主要股东分别为:

深圳开放智能机器技术合伙企业(有限合伙)以下简称“开放智能机器技术”,持股25.75%

深圳开放智能机器科技合伙企业(有限合伙)以下简称“开放智能机器科技”,持股25.33%

宁波梅山保税港区红杉智盛股权投资合伙企业(有限合伙)持股8.62%

深圳安创科技投资有限公司以下简称“安创科技投资”,持股6.31%

深圳安创科技股权投资合伙企业(有限合伙)以下简称“安创科技股权投资”,持股6.31%

背后的原因,庞大的投资帝国(图3)

可以看到,Arm公司或者Arm中国并不在股东之列。而北京安创空间、全志科技和地平线机器人的持股比例则只有1.15%、3.82%和3.82%。

所以,在成立大会上高调标出的OPEN AI LAB的发起人安创空间、全志科技、地平线机器人都不是OPEN AI LAB的主要股东,持股比例均低于4%。

同时,Arm以及2016年12月正式注册成立的安谋科技(中国)有限公司(Arm中国)也不是Arm也不是OPEN AI LAB的直接股东。

不过,之前的文章我们有介绍过,Arm中国的全资子公司—安谋电子科技(上海)有限公司为北京安创空间第二大股东,间接持股34.83%。这样算来,Arm中国实际上有间接持有OPEN AI LAB的股权,但是按照股权比例换算过来,只有可怜的0.4%。

那么问题来了,OPEN AI LAB到底是由谁控制的?

我们来看前五大股东的股权结构:

开放智能机器技术的股东为两位自然人:金勇斌(持股80%)和金泽元(持股20%)

背后的原因,庞大的投资帝国(图4)

而开放智能机器科技的股东分别为金勇斌(持股99%)和开放智能机器技术(持股1%)

背后的原因,庞大的投资帝国(图5)

也就是说,金勇斌通过其绝对控股的开放智能机器科技和开放智能机器科技两家公司,间接控制了OPEN AI LAB的51.08%的股权。

根据资料显示,金勇斌早在2009年就进入Arm公司,2018年时仍担任Arm中国市场营销总监和生态发展副,同时也是OPEN AI LAB的创始人兼CEO。好像直到去年,金勇斌才离开Arm中国,专职OPEN AI LAB。

换句话来说就是,由Arm生态加速器—安创空间、全志科技、地平线机器人发起成立的OPEN AI LAB实际上是由Arm中国的前高管金勇斌通过私人投资基金控制的。

值得注意的是,OPEN AI LAB的第四大股东—安创科技投资是吴雄昂控制的ACORN Spring的孙公司(蔻森信息持有安创科技投资99%股权,而蔻森信息则ACORN Spring的全资子公司)同时,OPEN AI LAB的第五大股东安创科技股权投资的间接控股股东也是蔻森信息(控制了15.25%的股权)

背后的原因,庞大的投资帝国(图6)

背后的原因,庞大的投资帝国(图7)

总的来看,吴雄昂可以通过安创科技投资和安创科技股权投资控制的OPEN AI LAB的股权比例约为12.62%,超过了第三大股东。

因此,可以认为,OPEN AI LAB实际上是由金勇斌和吴雄昂控制的私人投资基金掌控。

那么作为时任Arm中国董事长兼CEO的吴雄昂以及Arm中国市场营销总监和生态发展副的金勇斌,其在职期间,通过其私人投资控制的公司以Arm中国及安创名义,与Arm客户一起成立OPEN AI LAB的行为可能存在与Arm中国股东的利益相违背的问题。

另外,如果在没有Arm中国董事长兼CEO—吴雄昂的首肯和支持之下,金勇斌仅凭其个人影响力,恐怕难以公开利用Arm中国及安创的名义,与Arm的客户成立OPEN AI LAB。

另外,通过工商信息变更记录可以看到,成立于2017年5月的开放智能机器(上海)有限公司,其原本是由开放智能机器技术独资控股的,直到2017年12月11日,安创空间、全志科技、地平线机器人等OPEN AI LAB发起单位才新增成为的股东。

背后的原因,庞大的投资帝国(图8)

2018年9月28日,金勇斌持股99%的开放智能机器科技才成为OPEN AI LAB的股东。

背后的原因,庞大的投资帝国(图9)

一位前Arm中国内部资深人士告诉芯智讯:“OPEN AI LAB可能是由ALLEN实际控制的。金勇斌离开Arm中国就是Allen的安排,让他去全面操盘OPEN AI LAB。”

不过,OPEN AI LAB方面向芯智讯回应称:“OPEN AI LAB及其注册实体开放智能机器(上海)有限公司是一家独立的商业公司,由创始人金勇斌在安谋电子科技(上海)有限公司服务期间成立,就公司的成立、业务以及股东等相关情况金勇斌在安谋上海及安谋中国任职期间都向其雇主的层或董事会做了详细的合规性报备,所有的手续合法合规。Arm公司(至少在当时明确)允许员工在职期间可进行没有直接利益冲突的创业。后来金勇斌因为要更专注开放智能,于2019年初从arm中国离职,关于‘离职系吴雄昂的安排’是不真实的。作为OPEN AI LAB自主研发和开展业务合作的实体,开放智能机器(上海)有限公司由金勇斌和创始团队自己出资建立,有自己的股东和董事会,吴雄昂并非实际控制人。”

根据OPEN AI LAB官网信息显示,目前其的产品主要为:Tengine-开放AIoT应用级别操作、EAIDK-嵌入式人工智能套件、AID.Vision基于Tengine的人脸及各视觉AI算法和解决方案、AID.Speech – AIoT、EAIS-边缘AI。

而从安创空间、全志科技、地平线机器人在OPEN AI LAB均不到5%的持股比例来看,这些公司恐怕也难以向OPEN AI LAB投入多少研发的资源,毕竟需要向自己的公司股东交代。

那么OPEN AI LAB的这些产品都是完全自主研发与Arm IP没有关系吗?

对此,OPEN AI LAB回应称:“Arm和Arm中国从事芯片设计IP的授权业务,OPEN AI LAB的产品类型是AI算法框架、以及面向行业的应用解决方案,产品形态完全不同,商业模式也有所不同。外界的一些胡乱猜测属不实信息。”

投资Alphatecture,可以获得折扣?

据《金融时报》报道称,近期爆发的Arm及厚朴投资与Arm中国董事长兼CEO吴雄昂争夺Arm中国控制权一事,争议的核心在于吴雄昂的私人投资基金Alphatecture Hong Kong Limited以下简称“Alphatecture”。

据几位知情人士透露,吴雄昂曾在去年11月正式要求Arm中国董事会批准其创建Alphatecture,旨在投资中国有前途的科技初创企业。但这一项提议并未获得通过。

然而根据芯智讯之前的报道显示,实际上,Alphatecture在去年7月就已经成立了,并且在成立的当月,Alphatecture就入股了恒玄科技(Bestechnic)

与此同时,吴雄昂还通过ACORN Spring间接持股99%的安创科技入股了恒玄科技。另外其还通过其ACORN Spring间接控制的宁波梅山保税港区安创领航股权投资合伙企业(有限合伙)入股了恒玄科技。

随后在今年4月,Alphatecture基金还入股了国产存储控制芯片厂商得一微电子。

恒玄科技的招股书也显示,Alphatecture基金由Alphatecture Venture Limited Partnership全资持股,吴雄昂为普通合伙人(General Partner)的股份,且为普通合伙人向Alphatecture Venture Limited Partnership委派投决会成员的表决人员之一。

根据《金融时报》的报道称,两位直接知情的人士表示,Arm总部几个月前在接到举报者和其他人的投诉后,才最终发现吴雄昂的私人投资基金Alphatecture已经开始运作。而且,从一开始,Alphatecture和Arm China之间的界限就显得模糊不清。

一位接近Arm母公司—软银(SoftBank)的顾问表示,他们曾多次警告这家集团有关吴雄昂及其投资活动的问题,在该集团承诺加强股东治理之际,引发了问题。随后,Arm中国董事会宣布免除吴雄昂的职务,同时指控其“严重违规”和“损害股东利益”

据两位了解调查结果的人士透露,Arm中国董事会的两位董事也投资了吴雄昂的Alphatecture基金。根据其此前提交的文件显示,吴雄昂的Alphatecture基金从中科创达(Thundersoft)获得了2100万元(约合300万美元)的投资。中科创达创始人兼董事长赵鸿飞也是Arm中国的董事。

金融时报的报道还表示,有人声称,吴雄昂曾许诺向Arm中国客户相关IP的折扣,以换取他们在Alphatecture的投资。但是,似乎没有客户接受这样的交易。

一家接受了吴雄昂控制投资基金投资的半导体企业负责人告诉芯智讯:“我们没有听说投资Allen的私人基金或者被其投资的企业,能够有折扣事。至少我们没有谈过要特别优惠。”

庞大的投资帝国

在此前芯智讯的文章当中就曾指出,吴雄昂通过ACORN Spring控股的蔻森信息在中国直接投资成立了6家投资公司,而其持股99%的深圳安创科技投资有限公司直接控股或直接参股的投资公司则高达19家。而在这些投资公司所投资的中国半导体企业则更是不胜枚举。当然还需要再加上Alphatecture所投资的两家中国半导体企业。

但是,这些被吴雄昂的私人基金投资的优质的中国半导体企业,大多数都是Arm的客户,并且在吴雄昂领导下的Arm中国参与的投资基金却很少参与到其中,即使有参与,存在感也是非常的低。更为关键的是,由吴雄昂的私人投资基金控制或参与的大多数投资基金都用了“安创”的名义。

这也使得外界质疑,作为Arm中国的董事长兼CEO,在Arm以及Arm中国股东不知情的情况下,吴雄昂利用私人投资基金主导或参与的投资公司以Arm或Arm中国的名义,投资Arm及Arm中国的客户,有”故意混淆视听“以及”利益输送“的嫌疑。比如,利用职务之便,利用Arm及Arm中国的资源,对其投资的企业进行“额外关照”

值得一提的是,ACORN Spring控股的蔻森信息通过其直接参股的宁波梅山保税港区安创成长股权投资合伙企业(有限合伙)持有Arm中国13.3%的股权。

一位接近Arm的人士称:“他(吴雄昂)似乎对投资比经营(Arm中国)业务更感兴趣。”

这将是一场持久战?

虽然Arm联合厚朴投资通过Arm中国董事会宣布免除吴雄昂Arm中国董事长兼CEO的职务,但是吴雄昂拒绝接受董事会的这项决议,拒绝辞职,并称董事会的决议是非法的,同时对于其指控是“莫须有的”

而且,Arm中国内部的部分高管和员工发布的联名信似乎也表示他们站在了吴雄昂一边。

更为关键的是,吴雄昂控制了Arm中国的印章和营业执照,这也使得他仍然是Arm中国公司的法定代表人。而Arm董事会想要变更法人代表,需要拥有公司的公章,但是吴雄昂拒绝交出。

背后的原因,庞大的投资帝国(图10)

吴雄昂在 2020 年中国 IC 领袖峰会上

值得注意的是,就在今天(6月28日)吴雄昂还以Arm中国董事长兼 CEO身份参加了在上海举行的 2020 年中国 IC 领袖峰会,并发表了主题为《打造 Arm 大计算生态》的演讲。虽然,吴雄昂在会上并未对Arm中国董事会的换帅决议进行回应。但是此次以Arm中国董事长兼 CEO身份公开亮相,也向外界传递了一个信息—其仍然掌握着Arm中国控制权。

但其他接近厚朴和软银的人士则暗示,谈判时间已经过去。其中一位人士表示:“Arm中国仅对软银(SoftBank)至关重要。软银曾在2018年表示,Arm中国的额占据了Arm整体的五分之一,而且对包括华为海思(HiSilicon)在内的几家中国科技公司也至关重要。”

目前,软银(SoftBank)和厚朴(Hopu)已经向深圳机构申请补办新的公司印章,并出示了Arm和软银集团首席执行官孙正义(Masayoshi Son)签署的支持信。但是,这并不是一件易事。

Arm公司和厚朴投资恐怕还是需要通过起诉来解决这一问题,但是通常这一程序可能会花费数年时间。虽然Arm可能会依靠厚朴投资创始人方风雷的深厚政治人脉来寻找快速解决之道,但是吴雄昂在中国多年的经营也同样拥有丰富的政治人脉资源。而这或将加重Arm公司对Arm中国的知识产权,资产和财务安全的担忧。

之前彭博社的报道就认为,如果不能及时夺回对于Arm中国的控制权,Arm公司将考虑终止对Arm中国的支持。知情人士称,这是Arm公司最后的手段。

金融时报称,如果吴雄昂最终离开Arm中国,那么其他几位Arm中国的高管,特别是方面的高管,可能会紧随其后。

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